La gran muralla de valores fue emitir una carta de advertencia a las nuevas prioridades de supervisi-douke

La gran muralla de valores fue emitir una carta de advertencia a través de un nuevo reglamento de las nuevas prioridades de los valores 谷枫 Beijing Sohu – el informe del sistema nacional de pequeñas y medianas empresas a raíz de la transferencia de acciones (en adelante "la empresa nacional de transferencia de acciones") de Guotai junan incidente inusual oferta Después de tomar medidas disciplinarias.El 24 de febrero, la empresa anunció la transferencia de acciones de nuevo en todo el país contra las medidas de regulación de valores la disciplina, la gran muralla Securities Co., Ltd ("la gran muralla de valores") no desempeñar sus funciones de gestión de los fondos de los inversores en la idoneidad, la tendencia de las Inversiones de capital en la empresa adecuada de la inversión y la apertura que existen irregularidades en los permisos de la dependencia nacional a la empresa decidió emitir una carta de advertencia, la adopción de medidas a fin de corregir el reglamento de disciplina.Además de la publicación de la conversión de acciones de fecha 29 de enero de transferencia de acciones del sistema nacional de evaluación de la calidad de la acogida de las pequeñas y medianas empresas de corretaje (ensayo). "En 2016 se convertirá en un nuevo "Reglamento de empresas de tres años".En la normativa de valores clave de la gran muralla fue castigado a la revisión de los valores de la fuente de los inversores sobre la adecuada inadecuada.Según informó la transferencia de acciones de la empresa nacional, el 1 de noviembre de 2016, cuando la gran muralla de valores en la auditoría de la Asociación de empresas clientes para solicitar la apertura de participación en las acciones de la empresa de materiales relacionados con la transferencia de la autoridad pública, sin verificación concienzudo de hecho contribuciones de documentos, únicamente sobre la base de un acuerdo de asociación que exige el pago completo de sus activos de más de 5 millones de RMB completas de capital.En caso de no cumplir con sus obligaciones en virtud del derecho de los inversores a la presentación de la información en el sistema, para su participación en la apertura unilateral de la autoridad pública que la transferencia de las acciones de la empresa, de la Asociación de empresas para el 1 de diciembre de 2016, la cotización de las acciones de la empresa ultra vires de compra.De acuerdo con lo anterior, la decisión de la empresa nacional de acciones a tomar en la gran muralla de valores emitir una carta de advertencia, las medidas para corregir el reglamento de disciplina, para completarse en el plazo previsto para la adecuada gestión de los inversores de rectificación, y presentar informes sobre la rectificación.Posteriormente, a las acciones de empresas de todo el país también dijo que la aplicación estricta de la adecuada gestión de los inversores, para que las empresas no cumplan estrictamente sus obligaciones, patrocinado por la gestión adecuada de los inversores una vez, de tratar de inmediato.Mientras tanto, el futuro será periódica o no periódica de las empresas de hosting el cumplimiento de las obligaciones de la gestión adecuada de los inversores para llevar a cabo inspecciones in situ para reforzar los valores en la supervisión y la protección de los inversores y mantener el orden.La gran muralla de valores no es la única empresa de corretaje recientemente por el castigo a la dependencia nacional.El 29 de enero, la Compañía Nacional de acciones a tomar en caso de inusual oferta "la concesión de Guotai junan Securities Co., Ltd. 王仕宏 denuncia públicamente, a denunciar, a Chen Yang, la notificación de la decisión 李仲凯 crítica".Posteriormente, la noche del 16 de febrero, el anuncio de Shanghai Guotai junan, recibió de la Oficina de supervisión de la administración de las medidas de aviso previo ", las medidas de supervisión que incluye restricciones adicionales de hacer negocios en el mercado de tres meses.Cabe señalar que, desde la creación del sistema es la conversión de las acciones raras arriba, tratamiento, intervención el SFC niveles más graves incidentes.Hasta el primer trimestre de 2016, la práctica de valores se ha convertido en la supervisión de la dirección de atención.La transferencia de acciones de la empresa de acuerdo con el nuevo reglamento de medidas de autorregulación en el cuadro de información muestra, hasta el 19 de febrero de 2016 la transferencia de acciones, un total de 9 veces una sistema de autorregulación, en que las medidas de autorregulación para las empresas de hacer seis veces, de Guotai junan Securities Es la gran muralla en las dos casas.Entre ellos, la transferencia de acciones de la empresa nacional de 5 en enero una carta de advertencia a los grandes valores, es la causa de los grandes valores en el mercado de servicios para proporcionar almacenamiento de los Ming, con un precio de precio de la reciente declaración de desviación sustancial de precios revela y trato, conduce a la aparición de una vibración en el precio de las acciones y el tercer mercado de índice.El 6 de enero, la Compañía Nacional de transferencia de acciones y la primera empresa de valores de la empresa para emitir una carta de advertencia, y ordenará su corrección.La razón es la primera empresa de acogida como los valores no estrictamente a las acciones del sistema nacional de gestión adecuada de los inversores sin el correcto cumplimiento de requisitos, obligaciones de los inversores cualificados, la presentación de una violación.Además, los valores y los valores de código abierto de Tailandia, respectivamente, porque cuenta por cuenta propia en el mercado de bonos y la venta de acciones de valores de mercado de las acciones y al mismo tiempo cuenta cuenta con un mercado de acciones a la empresa nacional por sanción."El primer trimestre de 2016, la transferencia de acciones en varias empresas, el sistema de supervisión de las medidas de autorregulación para hacer papel, corretaje de valores como también acogió a los inversores y los creadores de la auditoría del Departamento de negocios, se refiere a cuestiones que no son lo mismo, y esto demuestra que este año El negocio nuevo tres valores es la clave de la supervisión".Un abogado del bufete de Abogados de Beijing 金诚同达 dijo a los periodistas.El hecho de que la regulación del sistema de valores en una empresa nacional, detrás de la conversión de acciones con frecuencia cuando a principios de año, es que con el nuevo tres corredores del sistema de supervisión de una práctica general."De acuerdo a las condiciones de funcionamiento del sistema de valores ha sido anfitrión de más de dos años en la supervisión cotidiana, estamos en proceso de descubrimiento, de acogida en la práctica, la aparición de un gran número de empresas no constituyen una clara violación de normas, pero al mismo tiempo es comportamiento refleja la práctica de baja calidad, por el cumplimiento de la gestión de las empresas débiles, la falta de conciencia de los profesionales de la práctica de la experiencia, el problema de actitud no es riguroso, etc..En este caso, en la necesidad de aplicar medidas de autorregulación, sino el más suave, en forma de supervisión más amplia, es decir, el sistema de evaluación de la calidad. "Una persona cercana a la conversión de las acciones dentro del sistema de representación.El 29 de enero, a las acciones del sistema nacional expedido oficialmente la transferencia del sistema nacional de evaluación de la calidad de la participación de las pequeñas y medianas empresas de corretaje de acogida (de prueba) ", se llevará a cabo la evaluación de la calidad de los profesionales en las empresas.Según el periodista, el sistema para el registro de comportamiento negativo para la calidad de la práctica de las operaciones de corretaje aparece sobre la base de las medidas de autorregulación, sanciones disciplinarias, la administración y la administración de las sanciones, con la contribución de las empresas al desarrollo organizado por el nuevo tres y otros asuntos importantes que afectan a la calidad de la evaluación, evaluación para acoger la práctica de valores.Al mismo tiempo, ha recomendado, de todas las empresas de hacer negocios en el mercado organizado o carta de presentación han de incluirse en el sistema de evaluación, la filial de corretaje de valores, anfitrión de nuevo tres explotaciones en el negocio relacionado con la fusión de la empresa matriz, en la evaluación."Mucha gente dice que el nuevo mecanismo de auditoría de registro de la Sala Tercera de la cerca, de hecho, si para establecer un sistema de registro de empresas (la cantidad de materia, por la responsabilidad que tienen las empresas es grande, organizada y la bolsa de valores de prevención de riesgo de selección adversa en asumir el papel principal, así que el refuerzo de valores y de cultivo de acoger más real de un sistema de registro actividades prácticas".Una persona dijo que el mercado de nuevo tres.(editores 李新江) Autor: 谷枫

长城证券被出具警示函 券商成新三板监管新重点-搜狐证券   本报记者 谷枫 北京报道  继全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转公司”)就国泰君安异常报价事件做出纪律处分后。2月24日,全国股转公司再次发布针对券商的自律监管措施,长城证券股份有限公司(以下简称“长城证券”)未切实履行投资者适当性管理职责,在投 相关公司股票走势 资者适当性认定及开通投资者权限方面存在违规行为,全国股转公司决定对其采取出具警示函、责令改正的自律监管措施。  再加上股转系统1月29日发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》。  2016年将成为名副其实的新三板券商“监管年”。  券商成监管规范重点  此次长城证券被处罚源于对投资者适当性的审查不当。  根据全国股转公司的通报,2016年1月11日,长城证券在审核合伙企业客户申请开通参与挂牌公司股票公开转让权限的相关材料时,未勤勉尽职核查其实缴出资证明文件,仅根据合伙协议认定其满足实缴资本500万元以上人民币的资产要求。在未正确履行投资者信息报送义务的情形下,于系统内单边为其开通了参与挂牌公司股票公开转让的权限,导致该合伙企业于2016年1月12日,越权买入挂牌公司股票。  根据上述情况,全国股转公司决定对长城证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施,要求其在规定时间内完成投资者适当性管理的整改,并提交整改报告。  随后,全国股转公司还表示将严格实施投资者适当性管理,对于未严格履行投资者适当性管理义务的主办券商,一旦发现,立即处理。与此同时,未来将定期或不定期就主办券商履行投资者适当性管理义务开展现场检查,加强对主办券商的事中事后监管,保护投资者权益,维护市场秩序。  长城证券并不是近期唯一被全国股转公司处罚的券商。  1月29日,全国股转公司因异常报价事件做出“给予国泰君安证券股份有限公司公开谴责,给予王仕宏公开谴责,给予陈扬、李仲凯通报批评”的决定。  随后,2月16日晚间,国泰君安公告,收到上海证监局《行政监管措施事先告知书》,监管措施包括限制新增做市业务三个月等。值得注意的是,是股转系统成立以来罕见的顶格处理,此次证监会层面的介入更显事件之严重性。  截至2016年第一季度,券商的执业情况成为了监管重点关注的方向。  根据全国股转公司最新发布的自律监管措施信息表中显示,截至2月19日,2016年股转系统一共做出了9次自律监管,其中针对券商做出的自律监管措施有6次,国泰君安和长城证券正是这6家中的两家。  其中,全国股转公司在1月5日对英大证券出具了警示函,起因是英大证券在为明利仓储提供做市服务的过程中,以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交,导致该股股价和三板做市指数盘中出现巨幅振动。  1月6日,全国股转公司又对第一创业证券公司出具警示函,并责令其改正。原因是第一创业作为主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求,未正确履行合格投资者报送义务,构成违规。  除此之外,中泰证券和开源证券还分别因为券自营账户参与其做市股票的买卖和券商自营账户与做市账户同时持有同一只做市股票被全国股转公司处罚。  “2016年的第一季度,股转系统就对多家券商做出了自律监管措施,针对券商扮演的角色也从主办券商,做市商到营业部投资者审核,所涉及事项也都不尽相同,这说明今年券商的新三板业务是监管的重点。”一位北京金诚同达律师事务所的律师对记者表示。  搭建券商监管体系  事实上,年初全国股转公司频频出手的背后,正是要配合针对券商新三板执业监管体系的全面搭建。  “根据主办券商制度运行两年多以来的情况,我们在日常监管过程中发现,主办券商执业过程中出现大量未明确违反规则、但同时表现为执业质量低下的行为,反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。在此情况下,有必要在实施自律监管措施之外,采用更为温和、覆盖面更广的监管手段,即执业质量评价制度。”一位接近股转系统的内部人士表示。  1月29日,全国股转系统正式发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》,将对主办券商进行执业质量评价。  据记者了解,该体系以主办券商各项业务出现的执业质量负面行为记录为基础,结合自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚,以及主办券商对新三板发展的贡献及其他对评价有重要影响的事项,对主办券商执业质量进行评价。  与此同时,已取得推荐、经纪或做市业务备案函的所有主办券商都将被纳入评价系统,主办券商控股的证券子公司参与新三板相关业务,合并纳入母公司评价。  “很多人说新三板的审核机制接近注册制,其实,如果实行注册制,主办券商(所承担的责任就大了,主办券商和交易所在防范逆向选择风险方面承担着主要作用,所以强化主办券商的执业质量也是培育更真实的注册制的一个切实行动。”一位新三板的市场人士表示。(编辑 李新江)  作者:谷枫相关的主题文章: